中國證監(jiān)會拉長離職人員入股擬上市企業(yè)禁止期-天天快播

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中新社北京9月6日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會6日發(fā)布《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(下稱《規(guī)定》)。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，此舉旨在進(jìn)一步加強(qiáng)證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員(下稱離職人員)入股擬上市企業(yè)的管理，維護(hù)資本市場的公開、公平、公正。

證監(jiān)會高度重視離職人員入股擬上市企業(yè)問題，于2021年5月專門出臺《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》(下稱《2號指引》)，要求中介機(jī)構(gòu)穿透核查證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員股東，存在利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會、在禁止期內(nèi)入股等不當(dāng)入股情形的，必須嚴(yán)格清理。為從嚴(yán)從緊完善離職人員管理制度，證監(jiān)會在《2號指引》基礎(chǔ)上，制定《規(guī)定》。

《規(guī)定》吸納了《2號指引》的主要內(nèi)容，并新增三方面規(guī)定：一是拉長離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部以外的離職人員，處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年，處級以下離職人員從2年延長至4年。

二是擴(kuò)大對離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍。將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶。

三是提出更高核查要求。中介機(jī)構(gòu)要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監(jiān)會對有關(guān)工作核查復(fù)核。制度執(zhí)行中，證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等各方做好政策解讀和引導(dǎo)等工作。(完)